Руководитель IMC Бруно Лекур объясняет, как работают процедуры нарушения прав, насколько они распространены и что они будут значить для Мальты и Кипра.
Многие задаются вопросом о точном характере так называемых процедур нарушения прав. Что это такое на самом деле и какова их цель?
Европейский Союз (ЕС) основан на договорах и законодательстве, одобренном 27 государствами-членами. В свою очередь, они должны соблюдать общепринятые правила.
В случае нарушения законодательства ЕС, процедуры нарушения — это процедура, с помощью которой Европейский суд (ECJ) может привлечь к ответственности нарушившее государство-член. Европейский Суд, любое государство-член (против другого государства-члена) или Европейская комиссия могут инициировать такое разбирательство.
На практике Европейская комиссия несет ответственность за большинство судебных разбирательств по нарушениям. Европейская комиссия, как хранитель договоров и исполнительная ветвь европейского законодательства, обязана контролировать и расследовать, как соблюдают государства-члены правила ЕС и соблюдают ли вообще.
Комиссия может начать процедуру на основании своего расследования или жалоб и петиций от общественности (включая НПО, торговые организации и предприятия).
Есть четыре типа нарушений:
- Отсутствие уведомления: государство-член своевременно не уведомляет Комиссию о переносе законодательства ЕС в национальное законодательство;
- Несоблюдение: законодательство государства-члена не соответствует директиве ЕС.
- Нарушение: законодательство государства-члена не соответствует требованиям Договоров, (непосредственно применимых) постановлений или решений ЕС.
- Неправильная заявка: государство-член неправильно (или не применяет вообще) закон ЕС.
Важно отметить, что процедура делится на два этапа: досудебное разбирательство и судебное разбирательство. Предварительная стадия судебного разбирательства открывает официальный канал связи между Комиссией и национальным правительством. Цель — прийти к консенсусу и найти своевременное решение. Таким образом, Комиссия направляет государству-члену письмо с официальным уведомлением с указанием крайнего срока для ответа (обычно два месяца). Если ответ не является удовлетворительным, Комиссия отправляет мотивированное заключение, требующее от государства-члена выполнения в установленные сроки.
В случае, если государство-член не соблюдает требования по истечении крайнего срока, начинается судебный процесс. Комиссия подает петицию против государства-члена в Европейский Суд, который затем представит свое юридическое заключение.
Как в прошлом использовались процедуры защиты от правонарушений и с какой целью?
Процедуры нарушения прав в ЕС распространены. С 2015 года Европейская Комиссия инициировала в среднем 777 новых разбирательств в год.
Не существует политической области или государства-члена, защищенного от процедур нарушения. В областях, где ЕС обладает более исключительной компетенцией, таких как охрана окружающей среды или единый рынок, Комиссия имеет тенденцию инициировать больше судебных разбирательств по нарушениям.
Если посмотреть на распределение дел по странам-членам, размер государства-члена (большой или маленький) не имеет значения. Тем не менее, похоже, что страны Северной Европы, как правило, подвергаются меньшему количеству дел о нарушениях.
Процедуры, связанные с нарушением прав, эффективны для того, чтобы заставить национальные правительства соблюдать законы ЕС. В 2019 году из 797 новых дел о нарушениях 60% были урегулированы в течение двух месяцев (481). По 316 делам было вынесено мотивированное мнение, и только 31 дело было рассмотрено в Европейском Суде (5%).
В какой степени результат таких процедур является обязательным?
Процедуры нарушения прав имеют обязательную юридическую силу и основываются на Договоре о функционировании ЕС (статья 258 TFEU). Таким образом, каждая страна ЕС присоединилась к этой статье и согласилась с превосходством Европейского суда над национальными судами, чтобы стать государством-членом ЕС.
Если на стадии судебного разбирательства государство-член не выполняет постановление Суда, Комиссия может передать дело страны в Суд во второй раз. В этом случае Комиссия может также предложить Суду наложить финансовый штраф на государство-член. Суд может согласиться с Комиссией, и, в зависимости от типа нарушения, штрафы могут быть даже фиксированной суммой для выплат каждый день в течение определенного периода. Фактически, в 2010 году Комиссия опубликовала сообщение о методологии расчета штрафных санкций.
В подавляющем большинстве случаев Суд выносит решение в пользу Комиссии. Например, в 2019 году Европейский суд вынес двадцать пять постановлений, из которых только два вынесены в пользу государства-члена.
Тем не менее, дела о нарушении — это очень сложное судебное разбирательство. Таким образом, Суд рассматривает некоторые разбирательства в течение многих лет (например, на конец 2019 года оставалось 1564 открытых дела). Публичный реестр всех активных дел о нарушениях доступен на портале Europa (Europa Portal).
Что будет дальше с делом Мальты и Кипра?
20 октября Европейская Комиссия направила письмо с официальным уведомлением правительствам Мальты и Кипра. Таким образом, была начата досудебная фаза процедуры нарушения. Комиссия утверждает, что программы гражданства за инвестиции (CBI) каждой страны несовместимы с договорами Европейского Союза.
Обе страны-члены должны будут ответить Комиссии до 20 декабря (два месяца). На основании их ответов Комиссия примет решение о том, следует ли выдавать мотивированное заключение, то есть четкое описание действий, которые необходимо предпринять национальным правительствам.
Оба государства-члена объявили, что они постепенно свернут или закроют программы CBI. Мальта уже планировала прекращение Программы индивидуальных инвесторов (IIP), поскольку она достигла лимита в 1800 бенефициаров. Кипр объявил о своем решении прекратить прием новых исков до тех пор, пока он не рассмотрит недавние нарушения. Хотя оба правительства суверенно примут решение о наилучшем пути продвижения вперед, закрытие программ CBI в их нынешней форме может положить конец судебным разбирательствам по делу о нарушении.
Какую роль будет играть IMC в этом процессе и будет ли вообще?
Судебное разбирательство по делу о нарушении является исключительным юридическим делом между Комиссией и национальным правительством. Они касаются нарушений в национальном законодательстве или управлении. Профессионалов, которых представляет IMC, это дело не волнует.
Между тем, инициирование процедуры нарушения прав государств-членов в отношении их программ CBI является явным признаком того, что инвестиционная миграция (IM) находится под угрозой в Европейском Союзе.
До сих пор Комиссия смотрела на IM только через призму угрозы верховенству закона. Между тем, инвестиционная миграция остается жизненно важным рычагом для суверенных стран, позволяющим мобилизовать свободный от долгов капитал, привлекать талантливых людей и приносить пользу обществу в целом. Департаменты Комиссии, отвечающие за финансовую стабильность и макроэкономическое равновесие, еще не рассмотрели вклад инвестиционной миграции.
Чтобы сохранить преимущества инвестиционной миграции, национальные правительства и заинтересованные стороны отрасли должны продолжать координировать свои действия и выступать единым фронтом. IMC работает в Брюсселе около двух лет. Сегодня всей цепочке создания стоимости IM необходимо активизировать свои усилия и сформировать прочный альянс с амбициозной стратегией по связям с общественностью и охватом. IMC мог бы сыграть центральную роль в руководстве такими скоординированными усилиями.
